为何“严打”内幕交易_东方财富先锋版破解

如何规范证券执业行为

  1、遵纪守法。《准则》第五条规定,证券从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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  6月初,中山公用的紧急停牌“导出”了中山市长李启红因涉嫌幕交易案,同时牵出的还有公司董事长谭庆中等多名高管。李启红一案余波未熄,短短几日后,证监会通报6起涉嫌证券犯罪案件,其中包括通威股份总经理管亚伟利用2008年公司重大收购和定向增发两重大事项提前购入的内幕交易,以及*ST建机实际控制人陕煤集团总经理高仰才利用*ST建机实际控制人变更于2007年进行内幕交易。

  几乎于同一时期的集中曝光,已经透露出监管机构近期对内幕交易关注并非“无的放矢”:停牌前的突然暴涨、复牌后的连续涨停以及“内幕人”的敏感时间交易,已经成为越来越多上市公司重组运作中的“常见一幕”,而且所牵涉的当事人更为复杂多变,由此不得不以“严打”形式对上述行为进行监控。以往仅仅是上市公司或重组方当事人为违法主体的情况,如今已经呈现多样化态势。自查报告透露的迹象是,作为重组标的资产的公司、主管政府部门、中介机构等重组参与各方,均有当事人或其亲属在重组前敏感时期激情交易,难撇“内幕交易”嫌疑。

  显然,这一问题已引起证监会的高度重视。证监会主席尚福林在参加陆家嘴(600663,股吧)论坛时表示,重组过程中部分内幕交易问题已上升为市场监管的主要矛盾。而从近期的监管力度看,无疑折射出监管层严控内幕交易的施政愈发紧凑与猛烈。从武汉塑料“火速”遭查,可见监管部门对内幕交易集中惩治决心之强、力度之大、速度之快。

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上市公司财报审计制度的构想是什么

  其一,在各省、自治区、直辖市及计划单列市设立上市公司会计监督办公室分支机构,暂接受当地证监会派出机构的监督,证监会系统现有上市公司会计监督职能基本转入。